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■ 周尚坛 近日，中国证券业协会通报了一起自律处罚典型案例，暴露了证券从业人员适任考核考试中的几个值得注意的问题。例如，有一群作弊者使用隐形耳机来接收答案。在投资咨询公司专项考试中，84.9%的受访者存在冒充考试、用手机偷拍考题、以及违规从外部报考等违规行为。笔者认为，上述问题表明，从监管角度看，行业人才评价体系需要筑牢防线。证券行业的专业精神和职业道德专业人士与资本市场生态系统相关。考试违规绝不是“小问题”，而是影响行业信心的“大问题”，需要各利益相关方紧急防范和打击。测试违规的本质是破坏行业规则和信任基础。专项考试是针对特定行业人员的专项考核制度。但现实中，有机构违规向大量无雇佣关系的外部人员发放申请许可。 9月份的测试中，外部人力资源的比例为75.1%，但11月份进一步上升至84.9%，明显偏离了系统最初的设计意图。一些机构的员工甚至利用办公室组织舞弊，并通过虚拟号码向候选人发送收费回复，凸显了内部控制的严重漏洞。奥尔斯。此类行为不仅破坏了“以考促学、以考取人”的评价体系，破坏了人才选拔的公平性，而且还让不符合专业标准的人员通过非法手段“渗透”到行业，降低了整体服务质量，还因专业能力不足而引发职业风险，动摇了市场良性发展的基础。上述混乱现象直接反映出一些组织合规管理不力、员工诚信意识缺失。在一些教育机构，考试方式、纪律、招生评价等教育是正规的。但违法行为无法及时制止，事后自查效果不佳。一些员工把短期利益置于职业声誉之上，进行试电、作弊等行为，最终严重者将受到严厉纪律处分，36个月内不得从事任何证券业务，对其职业生涯产生负面影响。尤其是，随着行业从“资格管理”向“等级评价”转变，人才评价体系越来越注重综合能力和诚信背景的双重考核。违规信息不仅被纳入职业声誉信息数据库，还会影响基金行业等相关领域的就业资格。筑牢行业健康的防线，需要构建监管者、机构和个人相结合的合作共治体系。监管层面，要进一步完善全过程监管机制，细化违法行为逐级处理标准，加大对严重违法行为的处罚力度。打击组织舞弊等问题，强化跨行业联合惩戒成效。教育机构要切实履行主体责任，将考试纪律纳入合规管理核心，形成从报名考试、考前教育到考后问责的闭环管理，杜绝“大规模非法搜查”等混乱现象。从业者还必须认清证券行业的本质：信任是行业的基石。诚信不仅是我们实践的最终结果，也是我们竞争优势的核心。这只能通过准备合规考试来改善。只有具备专业能力，才能实现长期的职业发展。证券从业人员在服务实体经济和社会资产管理、履行行业责任方面发挥着重要作用。质量开发股票市场的发展离不开一支专业、扎实、诚实、可靠的专业团队。作风纪律乍一看似乎是人力资源评价过程中的一个“小问题”，但实际上却是关系到诚信和市场运作规范的“大问题”。各方只有共同恪守“合规、诚信”的基本原则，不断完善制度、强化落实，才能进一步夯实行业的人才基础和诚信基础，坚定支持资本市场稳定健康发展。事实上，通过人脸识别、现场抓拍等技术手段进行拦截检查，配合措施的运用，管控部门发出了“零容忍”的信号。
（编辑：蔡青）

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