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某证券公司副总裁因盗窃“跟踪卡”非法买卖股票被罚款1.35亿元。江苏省证监局近日发布公告，对某证券公司原副总经理陈木涛因非法买卖股票、利用非公开信息交易股票等行为给予行政处罚。没收违法所得4515.5万元，并处罚款9030.1万元。同时，他被禁止八年、五年参与股市。证券人员非法炒股是一个长期存在的问题。这一制裁不是简单的一次性制裁。监控和合规是精确和具体的。两次被罚款，被剥夺非法所得，并被罚款两次，大大增加了违法成本。这两次市场禁令意味着陈木涛将被长期排除在股市之外，也不再有资格继续从事相关工作。对于高级金融人才来说，成本并不高。金钱制裁和资格制裁同等重要，开门见山，有效震慑违法者重犯。证券从业人员是资本市场的重要参与者，其专业资格、职业道德和合规意识不仅关系到其声誉和个人前途，也关系到行业的形象和信誉，关系到市场的公平和透明。监管机构对于专业人士非法炒股一向是零容忍。综合运用金融制裁和评级限制，我们正逐步从“行为管控”走向“生态管控”另一方面，虽然监管不断加强，压力很大，但违法行为时有发生。为什么有些人总是踩红线？这是因为一些证券公司合规意识淡薄，员工缺乏敬畏感，无法抵御暴利诱惑，铤而走险的情况层出不穷。传统监管方式跟不上市场发展，一些违法违规行为无法及时处理。李不能及时进行调查也是有原因的，单纯的巨额罚款或事后采取严格措施并不能从根本上解决问题，你还应该从“为什么要这样做？”和“为什么可以这样做？”的问题上找到解决办法。陈木涛的非法炒股行为持续了10多年，他所在的证券公司对此并不知情，这是不公平的，也暴露了一些证券公司内控管理的漏洞。一些公司将合规视为成本负担，将风险管理体系视为锦上添花。在利益的诱惑下，员工逐渐模糊了终点线，抓住机遇，竭尽全力。证券公司本着构建内控防火墙、完善内部监控、自查、自纠和问责机制，在行业准入、评价和晋升中更加重视职业道德，将“职业声誉比短期利益更有价值”的金科玉律深深铭刻在员工心中，一旦背叛了这份信任，你就会永远受到限制。信息优势，获取32个证券账户的交易信息，管理8个证券账户，秘密进行聚合交易。传统监管手段复杂、难以发现，需要借用“科技+监管”新模式，利用大数据、人工智能等技术手段，利用智能分析系统提取大量交易信息、账户信息、资金流向等，实现对异常交易行为的早期识别、精准追踪、快速追踪。一旦隐藏的违法行为被揭露，潜在的犯罪者自然会停止实施。当前，我国资本市场已进入全面深入改革的重要时期。只有掌控专业人士的财富、建立监管机构、维护市场公平，才能赢得亿万投资者的信任和期待，才能打造规范、透明、开放、充满活力、有韧性的资本市场。
（编辑：关关）

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