为进一步规范证券期货市场监督管理办法（以下简称“监管办法”）的实施程序，中国证监会近日正式公布了《证券期货市场监督管理办法实施办法》（以下简称《实施办法》），自2026年6月30日起施行。业内人士指出，《实施办法》明确了证券期货市场监督管理办法的种类和实施程序。证券期货市场监管措施。我们采取监管措施，充分保护当事人权利，设计紧急情况下的快速解决机制，展现了资本市场法治水平的提升。 《实施办法》共25条。主要内容是首先明确监管措施类型。有 1 个使用频率较高的4类措施包括责令改正、监管约谈、出具警告信、责令定期报告，其次是“法律、行政法规和中国证监会规定规定的其他监督管理措施”。二是明确监管措施实施原则。监管措施的实施必须遵循法律、效率、公平的原则，遵循法律、行政法规和中国证监会规定的程序。对违法行为必须及时纠正，避免风险升级和不良后果。预防和风险管理必须与教育结合起来。它们必须以事实为基础，并与行为的性质、情况、伤害程度和风险相称。三是明确监管措施实施的程序要求。这包括一般公关取证、决策、备案、现场执行、规避、法律审查等监管行为的程序要求，紧急情况下的事先通知、快速反应机制等特殊程序要求。四是明确监管措施确定和实施的要求。这包括确定监管措施、披露义务、发行程序等必须考虑的问题。监管措施是独立于行政处罚的行政措施，是金融监管的重要手段。 2008年，中国证监会制定了《证券期货市场监管管理办法实施办法（试行）》，规定了监管措施的调整范围、适用原则、分类、实施程序等。随着资本市场的发展，问题也随之而来。在监管措施具体实施过程中，出现了对监管措施地位认识偏差、对当事人声明、答辩等程序性权利保护不够、监管措施决定内容过于简单等问题。在程序要求方面，与2008年《办法》相比，《实施办法》增加了实施期限、预先告知、二次告知、法律审查等多项新的程序要求。在一般程序上，实施机构有义务依法对监管措施的取证、决定和实施“留下痕迹”。监督需要现场执法的，由具有行政执法资格的执法人员进行监督，执法人员数量不少于两人。同时，《实施办法》还规定健全突发事件快速反应机制。中国人民大学法学院教授刘俊海告诉记者，《实施办法》重点是提高监管执法规范化水平。根据《实施办法》，监管措施程序将更加公开、透明、严格，行政相对人的合法权利将得到充分保护，证监会依法行政的法律基础将进一步夯实。
（编辑：蔡青）